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顾文硕副总经理赴深圳调研反洗钱工作

所属分类:信息中心 - 交易所动态  更新时间:2018-6-15  浏览:408

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为加快推动贵金属行业反洗钱工作,2018年6月7日-8日,上海黄金交易所顾文硕副总经理一行赴黄金产业链下游首饰加工地深圳展开实地调研。

本次调研,实地走访了深圳市龙嘉珠宝实业有限公司、深圳市盛峰黄金有限公司、深圳市翠绿金业有限公司和深圳市众恒隆实业有限公司四家最具市场代表性的会员单位。期间,听取了会员单位开展反洗钱工作情况及意见,就进一步落实会员反洗钱职责进行了深入讨论。

交易所会员管理部、财务部、博士后工作站、深圳备份交易中心参加了此次调研。

贵金属行业反洗钱工作开展以来,所领导高度重视并率队开展了一系列实地调研活动,调研期间向会员单位进行了反洗钱工作宣传和推广:一是会员单位要树立反洗钱意识,坚持合规经营;二是会员单位需建立反洗钱组织架构和制度,履行对代理客户的身份识别义务;三是会员单位在日常营业中应重点关注可疑客户,监测并跟踪可疑交易,发现可疑情况及时上报;四是加大员工培训和客户宣传力度。

为推动会员反洗钱工作落地,5月初交易所相关部门赴山东招远、莱州等地走访多家会员,本次赴深圳地区调研是交易所反洗钱走访系列活动之一。通过系列实地调研,加深了交易所与会员单位的联系,使会员单位反洗钱意识得到较大提升,同时也取得了会员单位对反洗钱工作的理解和支持,为下阶段的反洗钱工作开展奠定了坚实基础。

 

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