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上海黄金交易所圆满完成FATF现场评估任务

所属分类:信息中心 - 交易所动态  更新时间:2018-7-24  浏览:306

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反洗钱和反恐怖融资是预防和打击犯罪活动,维护国家安全、建设和谐社会的重要工作。7月19日上午,在中国人民银行的统一部署下,上海黄金交易所技术总监庄晓率由多个部门成员组成的现场评估小组,在沪接受了FATF(国际金融行动特别工作组)的现场评估,圆满完成工作任务。

图:庄晓总监与小组成员参加现场评估

作为首个被纳入反洗钱义务主体的特定非金融机构,交易所对此次评估高度重视,重点部署,组建了以技术总监庄晓为首、各部门业务骨干为支持的现场评估小组。在前期准备阶段,小组成员进行了多次研究讨论、模拟评估和专业知识学习,不断修改完善互评估材料,为FATF现场评估打下坚实基础。

在评估现场,小组成员对FATF专家提出的有关贵金属市场监管、交易所业务模式、会员尽职调查、反洗钱体系等问题作了精简阐述,同时介绍了交易所反洗钱工作的开展情况。通过此次访谈,评估组专家进一步了解了交易所的运行机制和业务情况,并对小组成员分享的资讯表示感谢。

图:现场评估小组成员合影

本次现场评估是FATF对中国第四轮互评估工作中的重要组成部分,交易所参与现场评估总体达到了预期效果。通过本次评估,交易所加深了对以“风险为本”为核心的反洗钱工作的理解。下一步,交易所将继续保持与总行的沟通,结合最新的反洗钱要求,不断完善反洗钱和反恐怖融资制度建设、系统优化和培训宣传,保证交易所市场合规稳健运行。

参与现场评估的部门有会员管理部、财务部、交易部、交易二部、交割储运部、国际中心。

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