招金投资二维码
黄金投资分析

交易所动态

上海黄金交易所举办2019年上海地区会员反洗钱工作座谈会

所属分类:信息中心 - 交易所动态  更新时间:2019-5-28  浏览:206

将本文转发至:

为切实防范黄金市场洗钱风险,进一步贯彻落实中国人民银行反洗钱工作部署,加强贵金属行业自律,2019年5月23日,上海黄金交易所(以下简称“上金所”)组织36家上海地区会员单位在上海召开了反洗钱工作座谈会。

上金所在会上传达了中国人民银行2019年反洗钱工作会议精神,指出加强贵金属行业反洗钱、反恐怖融资工作的紧迫性和重要性。座谈会宣传并组织学习《上海黄金交易所会员反洗钱、反恐怖融资、反逃税自律指引》(上金交发〔2019〕44号,以下简称“《自律指引》”),同时就洗钱风险评估和尽职调查等反洗钱实际操作技能进行探讨交流,会议取得圆满成功。

《自律指引》是在上金所领导统一部署下,结合国际标准和工作实际,为指引贵金属行业建立有效的反洗钱体系撰写形成,于2019年3月29日发布。《自律指引》强调了反洗钱、反恐怖融资、反逃税工作的重要性,明确了会员应关注自身业务中资金和实物流向,以“风险为本”的原则对可能出现的相关风险进行自律管理。座谈会期间,各银行代表分享了在内控制度建设、尽职调查开展、可疑交易报送等方面的成熟经验,起到良好的同业指导作用。各与会代表还对上金所反洗钱工作提出多项宝贵建议。

根据《中国人民银行关于加强贵金属交易场所反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(银发〔2017〕218号),贵金属交易商、交易场所作为反洗钱义务主体,应切实履行反洗钱义务,防范自身及客户的洗钱、恐怖融资风险。会员单位应牢固树立反洗钱意识,积极参与、组织反洗钱宣传培训活动,建立健全反洗钱内控制度,提高合规管理水平,共同维护黄金市场健康发展。

来自上海地区9家金融类会员、6家外资金融类会员、16家综合类会员、5家特别会员共50多名代表参加了此次座谈会,本次座谈会是上金所会员反洗钱宣传系列活动之一。

上海黄金交易所综合类会员授权经纪服务商

版权所有©2003-2013 山东招金投资股份有限公司 Copyright©2003-2013 shandong zhaojin investment CO,LTD,ALL Rights Resved

鲁ICP备09030113号 互联网经营许可证编号:鲁B2-20090083号

鲁公网安备 37068502000008号